30/2013. (XII. 16.) MNB rendelet

a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről

A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § E rendelet alkalmazásában:
1. ÁÉKBV: a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.) 3. § 1. pontjában meghatározott fogalom;
2. ÁÉKBV-alapkezelő: a Batv. 3. § 2. pontjában meghatározott fogalom;
3. befektetési alapkezelő: a Batv. 3. § 11. pontjában meghatározott fogalom;
4. cél-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 19. pontjában meghatározott fogalom;
5. elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom;
6. ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer;
7. gyűjtő-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 35. pontjában meghatározott fogalom.
2. § A rendelet hatálya kiterjed a befektetési alapkezelőre, az ÁÉKBV-alapkezelőre, az ÁÉKBV-re, valamint a gyűjtő-ÁÉKBV-re (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy).
3. § (1) A befektetési alapkezelőnek
a) a Batv. 53. § (3) bekezdésén alapuló - a zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben,
b) a Batv. 84. § (3) bekezdésén alapuló - a nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben,
c) a Batv. 92. § (1) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben,
d) a Batv. 93. § (3) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben,
e) a Batv. 103. § (7) bekezdésén alapuló - az illikviddé vált eszközök elkülönítésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben,
f) a Batv. 114. § (1) bekezdésén alapuló - a nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettséggel kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben,
g) a Batv. 136. § (1) bekezdés l) pontján alapuló - az általa kezelt befektetési alap Batv. 132. § (1) bekezdés b) pontjában meghatározott - adataiban bekövetkezett változására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 7. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/2013. (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(2) Az ÁÉKBV-alapkezelőnek a Batv. 118. § (5) bekezdésén alapuló - a gyűjtő-ÁÉKBV tervezett megszüntetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettséget a 8. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon.
(3) A gyűjtő-ÁÉKBV-nek a Batv. 121. § (3) bekezdésén alapuló - a cél-ÁÉKBV tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó - bejelentési kötelezettséget a 9. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon.
4. § (1) Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adatát vagy adatának változását is be lehet jelenteni, de egy elektronikus űrlapon csak egy befektetési alappal kapcsolatban lehet bejelentési kötelezettséget teljesíteni, kivéve a 3. § (1) bekezdés c) és d) pontjában foglalt esetekben.
(2) Az elektronikus űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és - amennyiben releváns - a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők.
5. § (1) Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel - ideértve a bejelentésben foglaltak dokumentumokkal történő alátámasztását is -, az MNB a bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését a 3. §-ban meghatározottak szerint az elektronikus űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára, valamint a megfelelő rovatnak is tartalmaznia kell a bejelentés megismételt jellegét.
(2) Ha a bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
6. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba.