33/2013. (XII. 16.) MNB rendelet

a tőkepiaci törvényben meghatározott, kizárólagos elektronikus kapcsolattartással nem érintett egyes bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről

A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § E rendelet alkalmazásában:
1. ÁNYK-űrlap: jogszabályban meghatározott, általános nyomtatványtervező programmal előállított űrlap;
2. ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatás: jogszabályban meghatározott, ÁNYK-űrlapok ügyfél általi kitöltését, hatóságokhoz való azonosítással egybekötött benyújtását biztosító szolgáltatás;
3. elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom;
4. ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer;
5. forgalmazó: а tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban: Tpt.) 5. § (1) bekezdés 51. pontjában meghatározott személy;
6. nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelynek forgalomba hozatala nem minősül zártkörűnek;
7. ügyfélkapu: jogszabályban meghatározott, az ügyfél jelszavas azonosítását biztosító szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatás;
8. zártkörűen forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelyet a Tpt. 14. § (1) és (2) bekezdésében meghatározott feltételek valamelyikének megfelelően hoznak forgalomba.
2. § A rendelet hatálya kiterjed a zártkörűen és a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójára, a szabályozott piacra való bevezetést kezdeményező személyre, a forgalmazóra, az árjegyzőre, a befektetési és árutőzsdei szolgáltatóra, továbbá mindazon természetes és nem természetes személyre, akire (amelyre) nézve a Tpt. e rendeletben megjelölt rendelkezései bejelentési kötelezettséget írnak elő (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy).
3. § (1) A zártkörűen forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának a Tpt. 17. § (1) bekezdésében foglalt - az értékpapír zártkörű forgalomba hozatalára vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben foglalt és meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/2013. (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(2) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának
a) a Tpt. 21. § (3) bekezdésében foglalt - a forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben,
b) a Tpt. 22. § (3) bekezdésében foglalt - az értékesíteni, illetve juttatni kívánt értékpapírok számával és jellegével, valamint az értékesítés, illetőleg juttatás indokaival és részleteivel kapcsolatos - információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben,
c) a Tpt. 27. § (3) bekezdésében foglalt - a kibocsátott értékpapír végleges ajánlati árával, illetőleg a felajánlott értékpapír mennyiségével kapcsolatos - információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben,
d) a Tpt. 27. § (6) bekezdésében foglalt - a forgalomba hozatal végleges feltételeivel kapcsolatos - információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben,
e) a Tpt. 34. § (3) bekezdés c) pontjában foglalt - a tájékoztatóban szereplő egyes adatok MNB-nek történő - bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 7. mellékletben,
f) a Tpt. 35. § (5) bekezdésében foglalt - a kereskedelmi kommunikációra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 8. mellékletben,
g) a Tpt. 44. § (2) bekezdésében foglalt - az ismertető MNB részére történő előzetes benyújtására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 10. mellékletben,
h) a Tpt. 44. § (5) bekezdésében foglalt - az értékpapírban foglalt jogok vagy a nyilvános forgalomba hozatalhoz készített ismertető tartalmának megváltoztatásával kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 11. mellékletben,
i) a Tpt. 45. § (2) bekezdésében foglalt - a hitelintézet által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetéséhez készült ismertető egyes adataira vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 12. mellékletben,
j) a Tpt. 63. § (3) bekezdésében foglalt - a szabályozott piacra bevezetett részvény kivezetéséről, átvezetéséről szóló döntéssel kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 18. mellékletben,
k) a Tpt. 63/A. § (8) bekezdésében foglalt - az eladási ajánlat tárgyát képező részvények ellenértékének szolgáltatásával kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 19. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(3) A nem természetes személynek
a) a Tpt. 61. § (1) bekezdésében foglalt - a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61. § (3) bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá csökkenésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 14. mellékletben,
b) a Tpt. 61. § (8) bekezdésében foglalt - a nyilvánosan működő részvénytársaság nem természetes személy részvényese által a Tpt. 61. § (7) bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 16. mellékletben,
c) a Tpt. 74. § (8) bekezdésében foglalt - az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 21. mellékletben,
d) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlat eredményére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 23. mellékletben,
e) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 25. mellékletben,
f) a Tpt. 76/D. § (2) bekezdésében meghatározott - a vételi jog gyakorlására vonatkozó szándékkal kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 27. mellékletben,
g) a Tpt. 201/B. §-ában meghatározott - a bennfentes személy által kötött ügylet adatainak az MNB részére történő - bejelentési kötelezettségét a 29. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(4) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának vagy az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek a Tpt. 22. § (6) bekezdésében foglalt - a Tpt. 22. § (4) bekezdés e)-h) pontjában meghatározott esetek kapcsán a bevezetni kívánt értékpapír fajtájára, darabszámára, valamint a forgalomba hozatal okának és körülményének részleteire vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(5) A kibocsátónak, az ajánlattevőnek, az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek, illetve a forgalmazónak a Tpt. 38. § (5) bekezdésében foglalt - a tájékoztató helyesbítésével (kiegészítésével, módosításával) kapcsolatos tényre vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 9. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(6) Az árjegyzőnek a Tpt. 61. § (12) bekezdés b) pontján alapuló bejelentési kötelezettségét a 17. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(7) A befektetési szolgáltatási, kiegészítő szolgáltatási, árutőzsdei szolgáltatási tevékenységet végző személynek
a) a Tpt. 205. § (1) és (3) bekezdésében meghatározott - a bennfentes kereskedelemre, illetve piacbefolyásolásra utaló adat, tény vagy körülmény MNB részére történő - bejelentési kötelezettségét a 30. mellékletben,
b) a Tpt. 205. § (4) bekezdésében meghatározott - a bennfentes kereskedelemre, illetve piacbefolyásolásra utaló adat, tény vagy körülmény MNB részére történő bejelentésére kijelölt személy adatainak, vagy azokban bekövetkezett változásokra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 31. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(8) Az elektronikus-űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és - amennyiben releváns - a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők.
4. § (1) A természetes személynek
a) a Tpt. 61. § (1) bekezdésében foglalt - a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61. § (3) bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá csökkenésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 13. mellékletben,
b) a Tpt. 61. § (8) bekezdésében foglalt - a nyilvánosan működő részvénytársaság természetes személy részvényese által a Tpt. 61. § (7) bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 15. mellékletben,
c) a Tpt. 74. § (8) bekezdésében foglalt - az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 20. mellékletben,
d) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlat eredményére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 22. mellékletben,
e) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 24. mellékletben,
f) a Tpt. 76/D. § (2) bekezdésében foglalt - a vételi jog gyakorlására vonatkozó szándékra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 26. mellékletben,
g) a Tpt. 201/B. §-ában meghatározott - a természetes személy, mint bennfentes személy által kötött ügylet adatainak az MNB részére történő - bejelentési kötelezettségét a 28. mellékletben
meghatározott adattartalmú ÁNYK-űrlapot alkalmazva, az ügyfélkapun keresztül, az ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatás felhasználásával kell teljesítenie.
(2) Az ÁNYK-űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és - amennyiben releváns - a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők.
5. § (1) Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel, az MNB a bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését
a) a 3. §-ban meghatározott bejelentés esetén a 3. § (1) bekezdésében,
b) a 4. §-ban meghatározott bejelentés esetén a 4. § (1) bekezdésében
meghatározott módon, az elektronikus űrlap vagy az ÁNYK-űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti.
(2) A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára és a megfelelő rovatban meg kell jelölni a bejelentés megismételt jellegét.
(3) Ha a bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
6. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba.