18/2014. (VI. 3.) MNB rendelet

a kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról szóló 2014. évi XVI. törvény, valamint a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény hatálya alá tartozó engedélyezési, jóváhagyási, nyilvántartásba vételi és törlési eljárások, valamint bejelentések tekintetében alkalmazandó elektronikus űrlap tartalmára, formájára vonatkozó részletes szabályokról

A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § (1) E rendelet hatálya a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény (a továbbiakban: MNB tv.) 59. § (4) bekezdésében meghatározott jogszabályok közül a kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról szóló 2014. évi XVI. törvény (a továbbiakban: Kbftv.), valamint a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban: Tpt.) hatálya alá tartozó engedélyezési, jóváhagyási, nyilvántartásba vételi és törlési eljárások, valamint bejelentések tekintetében azon kérelmek, illetve bejelentések megtételére terjed ki, amelyekhez kapcsolódóan e rendelet elektronikus űrlap vagy ÁNYK-űrlap alkalmazását írja elő.
(2) E rendelet hatálya azon személyekre és szervezetekre terjed ki, amelyek az (1) bekezdés szerinti ügyekben a kérelem benyújtására jogosultak, illetve a bejelentés megtételére kötelezettek.
2. § E rendelet alkalmazásában:
1. ABA: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 1. pontjában meghatározott kollektív befektetési forma;
2. ABAK: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 2. pontjában meghatározott befektetési alapkezelő;
3. ÁÉKBV: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 8. pontjában meghatározott fogalom;
4. ÁÉKBV-alapkezelő: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 9. pontjában meghatározott befektetési alapkezelő;
5. ajánlattevő:
a) a 7. § (2) bekezdés, a 11. § (2) és (3) bekezdés tekintetében a Tpt. 5. § (1) bekezdés 2. pont a) alpontjában meghatározott személy,
b) a 11. § (8) és (9) bekezdés tekintetében a Tpt. 5. § (1) bekezdés 2. pont b) alpontjában meghatározott személy;
6. ÁNYK-űrlap: általános nyomtatványtervező programmal előállított, kizárólag a benyújtás céljára szolgáló űrlap;
7. befektetési alap: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 17. pontjában meghatározott kollektív befektetési forma;
8. befektetési alapkezelő: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 19. pontjában meghatározott személy;
9. cél-ÁÉKBV: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 26. pontjában meghatározott fogalom;
10. elektronikus kapcsolattartás: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) és az ügyfél között lévő, a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény (a továbbiakban: Ket.) 28/A. § (1) bekezdés a) pont ab) alpontja szerint írásbelinek minősülő elektronikus kapcsolattartás, ide nem értve a telefaxot;
11. elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom;
12. ERA rendszer: az MNB által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer;
13. forgalmazó: a Tpt. 5. § (1) bekezdés 51. pontjában meghatározott személy;
14. gyűjtő-ÁÉKBV: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 48. pontjában meghatározott fogalom;
15. kibocsátó: a Tpt. 5. § (1) bekezdés 67. pontjában meghatározott fogalom;
16. kizárólagos elektronikus kapcsolattartással érintett ügyek: az MNB tv. 1. mellékletében meghatározott ügyek;
17. kockázati tőkealap: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 59. pontjában meghatározott befektetési forma;
18. magántőkealap: a Kbftv. 4. § (1) bekezdés 70. pontjában meghatározott fogalom;
19. nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelynek forgalomba hozatala nem minősül zártkörűnek;
20. zártkörűen forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelyet a Tpt. 14. § (1) és (2) bekezdésében meghatározott feltételek valamelyikének megfelelően hoznak forgalomba.
3. § (1) Az 1. § (1) bekezdésében meghatározott ügyek esetében a kérelem benyújtására jogosultnak, illetve a bejelentés megtételére kötelezettnek a 4-13. §-ban meghatározott elektronikus űrlapot vagy ÁNYK-űrlapot kell benyújtania a Magyar Nemzeti Bank elnökének az engedélyezési, jóváhagyási, nyilvántartásba vételi és törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának, a szervezetek és a Magyar Nemzeti Bank közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, valamint a Magyar Nemzeti Bank által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló 19/2014. (VI. 3.) MNB rendeletében (a továbbiakban: a technikai rendelet) foglalt szabályok szerint.
(2) Amennyiben az ügyfél nevében nem természetes személy képviselő jár el, a kérelemhez, bejelentéshez az 1. mellékletben meghatározott tartalmú és formájú meghatalmazást kell mellékelni.
4. § (1) A zártkörűen forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának a Tpt. 17. § (1) bekezdésében foglalt - értékpapír zártkörű forgalomba hozatalára vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(2) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának
1. a Tpt. 21. § (3) bekezdésében foglalt - a forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben,
2. a Tpt. 22. § (3) bekezdésében foglalt - az értékesíteni, illetve juttatni kívánt értékpapírok számára és jellegére, valamint az értékesítés, illetőleg juttatás indokaira és részleteire vonatkozó információkat tartalmazó - bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben,
3. a Tpt. 27. § (3) bekezdésében foglalt - a kibocsátott értékpapír végleges ajánlati árával, illetőleg a felajánlott értékpapír mennyiségével kapcsolatos információkra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben,
4. a Tpt. 27. § (6) bekezdésében foglalt - a forgalomba hozatal végleges feltételeivel kapcsolatos információkra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben,
5. a Tpt. 34. § (3) bekezdés c) pontjában foglalt - a tájékoztatóban szereplő egyes adatokat tartalmazó - bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 7. mellékletben,
6. a Tpt. 35. § (5) bekezdésében foglalt - a kereskedelmi kommunikáció tervezetére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 8. mellékletben,
7. a Tpt. 44. § (2) bekezdésében foglalt - az ismertető előzetes benyújtására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 9. mellékletben,
8. a Tpt. 44. § (5) bekezdésében foglalt - az értékpapírban foglalt jogok vagy a nyilvános forgalomba hozatalhoz készített ismertető tartalmának megváltoztatásával kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 10. mellékletben,
9. a Tpt. 45. § (2) bekezdésében foglalt - a hitelintézet által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetéséhez készült ismertető egyes adataira vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 11. mellékletben,
10. az értékpapír forgalomba hozatalának eredményével kapcsolatos - a Tpt. 48. § (4) bekezdésén, valamint a Tpt. 56. § (4) bekezdésén és a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettség részletes szabályairól szóló 24/2008. (VIII. 15.) PM rendelet (a továbbiakban: PM rendelet) 4. melléklet 1.2. pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét a 12. mellékletben,
11. a Tpt. 55. § (2) bekezdése szerinti, a szavazati jogot biztosító részvény, illetve szavazati jog megszerzéséről vagy elidegenítéséről hozzá érkező tájékoztatással kapcsolatos bejelentési kötelezettségét a 13. mellékletben,
12. a kibocsátó elérhetőségével kapcsolatos - a Tpt. 56. § (4) bekezdésén és a PM rendelet 4. melléklet 1.17. pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét az 14. mellékletben,
13. a kibocsátó vezető állású személyeiben bekövetkezett változással és az újonnan megválasztott vezetőnek a kibocsátó bármely értékpapírjából tulajdonában lévő értékpapír mennyiségével kapcsolatos - a Tpt. 56. § (4) bekezdésén és a PM rendelet 4. melléklet 2.5. pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét a 15. mellékletben,
14. a kibocsátó vezető állású személyeinek a kibocsátó által kibocsátott értékpapírokból a tulajdonukban álló értékpapírokra vonatkozó tulajdoni változással kapcsolatos - a Tpt. 56. § (4) bekezdésén és a PM rendelet 4. melléklet 2.6. pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét a 16. mellékletben,
15. a kibocsátó saját kibocsátású értékpapírjának tulajdonlásában bekövetkezett változással kapcsolatos - a Tpt. 56. § (4) bekezdésén és a PM rendelet 4. melléklet 1.13. pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét a 17. mellékletben,
16. a kibocsátó értékpapírjainak szabályozott piacra történő bevezetésével, kivezetésével, átvezetésével kapcsolatos - a Tpt. 56. § (4) bekezdésén, valamint a Tpt. 63. § (3) bekezdésén és a PM rendelet 4. melléklet 1.3. pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét a 18. mellékletben,
17. a Tpt. 63. § (3) bekezdésében foglalt - a szabályozott piacra bevezetett részvény kivezetéséről, átvezetéséről szóló döntéssel kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 19. mellékletben,
18. a Tpt. 63/A. § (8) bekezdésében foglalt - az eladási ajánlat tárgyát képező részvények ellenértékének szolgáltatásával kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 20. mellékletben,
19. a bennfentes információk nyilvánosságra hozatalának késleltetésével kapcsolatos - a Tpt. 203. § (4) bekezdés b) pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét a 21. mellékletben,
20. a könyvvizsgáló adataival kapcsolatos - a Tpt. 391. § (1) bekezdés r) pontján alapuló - bejelentési kötelezettségét a 22. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(3) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátója a Tpt.-ben előírt, a (2) bekezdésben nem megjelölt bejelentési kötelezettségét az MNB által működtetett hivatalosan kijelölt információtárolási rendszeren keresztül történő közzététellel teljesíti.
(4) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátója tekintetében, ha legalább a 12-18., 21-22. mellékletben megjelölt adattartalommal, a Tpt.-ben megjelölt határidőben a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete alá tartozó személyek és szervezetek törzsadat-bejelentési kötelezettségéről szóló 39/2013. (XII. 29.) MNB rendelet szerint bejelentést teljesített az MNB részére, az e rendelet szerinti bejelentési kötelezettsége is teljesítettnek tekintendő.
5. § A nem természetes személy ügyfélnek
a) a Tpt. 61. § (1) bekezdésében foglalt - a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61. § (3) bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá való csökkenésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 23. mellékletben,
b) a Tpt. 61. § (8) bekezdésében foglalt - a nyilvánosan működő részvénytársaság nem természetes személy részvényese által a Tpt. 61. § (7) bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 24. mellékletben,
c) a Tpt. 74. § (8) bekezdésében foglalt - az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 25. mellékletben,
d) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlat eredményére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 26. mellékletben,
e) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 27. mellékletben,
f) a Tpt. 76/D. § (2) bekezdésében meghatározott - a vételi jog gyakorlására vonatkozó szándékkal kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 28. mellékletben,
g) a Tpt. 201/B. § (1) bekezdésében meghatározott - a bennfentes személy által kötött ügylet adataira vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 29. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
6. § A természetes személynek
a) a Tpt. 61. § (1) bekezdésében foglalt - a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61. § (3) bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá csökkenésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 30. mellékletben,
b) a Tpt. 61. § (8) bekezdésében foglalt - a nyilvánosan működő részvénytársaság természetes személy részvényese által a Tpt. 61. § (7) bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 31. mellékletben,
c) a Tpt. 74. § (8) bekezdésében foglalt - az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 32. mellékletben,
d) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlat eredményére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 33. mellékletben,
e) a Tpt. 76. §-ában foglalt - a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 34. mellékletben,
f) a Tpt. 76/D. § (2) bekezdésében foglalt - a vételi jog gyakorlására irányuló szándékra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 35. mellékletben,
g) a Tpt. 201/B. § (1) bekezdésében meghatározott - a természetes személy mint bennfentes személy által kötött ügylet adataira vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 36. mellékletben
meghatározott adattartalmú ÁNYK-űrlapot alkalmazva kell teljesítenie.
7. § (1) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának vagy az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek a Tpt. 22. § (6) bekezdésében foglalt - a Tpt. 22. § (4) bekezdés e)-h) pontjában meghatározott esetek kapcsán a bevezetni kívánt értékpapír fajtájára, darabszámára, valamint a forgalomba hozatal okának és körülményének részleteire vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 37. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(2) A kibocsátónak, az ajánlattevőnek, az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek, a multilaterális kereskedési rendszerbe történő regisztrációt kezdeményező személynek, illetve a forgalmazónak a Tpt. 38. § (5) bekezdésében foglalt - a tájékoztató helyesbítésével (kiegészítésével, módosításával) kapcsolatos tényre vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 38. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(3) Az árjegyzőnek a Tpt. 61. § (12) bekezdés b) pontján alapuló bejelentési kötelezettségét a 39. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(4) A befektetési szolgáltatási, kiegészítő szolgáltatási, árutőzsdei szolgáltatási tevékenységet végző személynek
a) a Tpt. 205. § (1) és (3) bekezdésében meghatározott - a bennfentes kereskedelemre, illetve piacbefolyásolásra utaló adatra, tényre vagy körülményre vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 40. mellékletben,
b) a Tpt. 205. § (4) bekezdésében meghatározott - a bennfentes kereskedelem, illetve piacbefolyásolásra utaló adat, tény vagy körülmény MNB részére történő bejelentésére kijelölt személy adatainak, vagy azokban bekövetkezett változásokra vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 41. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
8. § (1) A befektetési alapkezelőnek
a) a Kbftv. 73. § (3) bekezdésén alapuló - a zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 42. mellékletben,
b) a Kbftv. 83. § (5) bekezdésén alapuló - az egyesült kockázati tőkealapok egyesüléséről szóló jelentés megküldésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 43. mellékletben,
c) a Kbftv. 83. § (5) bekezdésén alapuló - az egyesült magántőkealapok egyesüléséről szóló jelentés megküldésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 44. mellékletben,
d) a Kbftv. 99. § (4) bekezdésén alapuló - az egyesült ÁÉKBV-k egyesüléséről szóló jelentés megküldésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 45. mellékletben,
e) a Kbftv. 100. § (2) bekezdésén alapuló - a kollektív befektetési formák szétválásáról szóló jelentés megküldésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 46. mellékletben,
f) a Kbftv. 105. § (3) bekezdésén alapuló - a nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 47. mellékletben,
g) a Kbftv. 113. § (1) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 48. mellékletben,
h) a Kbftv. 114. § (3) bekezdésén alapuló - a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét a 49. mellékletben,
i) a Kbftv. 122. § (2) bekezdésén alapuló - a nem uniós ABA kollektív befektetési értékpapírjainak belföldi forgalmazása esetén a letétkezelői feladatok elvégzésére kijelölt intézményre vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 50. mellékletben,
j) a Kbftv. 128. § (7) bekezdésén alapuló - az illikviddé vált eszközök elkülönítésére, az elkülönítés megszüntetésére, illetve az ezzel kapcsolatos döntés indokaira vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 51. mellékletben,
k) a Kbftv. 139. § (1) bekezdésén alapuló - a nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettséggel kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét az 52. mellékletben,
l) a Kbftv. 140. § (1) bekezdésén alapuló - a zártkörű befektetési alap éves jelentésének megküldésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 53. mellékletben,
m) a Kbftv. 157. § (13) bekezdésén alapuló - az ABAK forgalmazási stratégiája változása következtében a referencia-tagállam változására és az új jogi képviselőre vonatkozó - bejelentését az 54. mellékletben,
n) a Kbftv. 167. § (1) bekezdés l) pontján alapuló - az általa kezelt befektetési alap Kbftv. 164. § (1) bekezdés b) pontjában meghatározott - adataiban bekövetkezett változására vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 55. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(2) Az ÁÉKBV-alapkezelőnek a Kbftv. 143. § (5) bekezdésén alapuló - a gyűjtő-ÁÉKBV tervezett megszüntetésére vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 56. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(3) A gyűjtő-ÁÉKBV-nek a Kbftv. 146. § (3) bekezdésén alapuló - a cél-ÁÉKBV tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 57. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
(4) A cél-ÁÉKBV-nek a Kbftv. 149. § (1) bekezdésén alapuló - a cél-ÁÉKBV kollektív befektetési értékpapírjaiba befektető gyűjtő-ÁÉKBV-re vonatkozó - bejelentési kötelezettségét az 58. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.
9. § (1) Egy elektronikus űrlapon egy vagy több adatot, vagy azok változását is be lehet jelenteni, de egy elektronikus űrlapon - a (2) bekezdésben foglalt kivételekkel - csak egy bejelentésre kötelezettel kapcsolatban lehet bejelentési kötelezettséget teljesíteni.
(2) A 8. § (1) bekezdés g) és h) pontjában foglalt esetekben egy űrlapon több bejelentésre kötelezettre vonatkozó bejelentési kötelezettség is teljesíthető.
(3) Az elektronikus űrlaphoz vagy az ÁNYK-űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és - amennyiben releváns - a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat.
10. § (1) Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel - ideértve a bejelentésben foglaltak dokumentumokkal történő alátámasztását is -, az MNB a bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését az elektronikus űrlap vagy az ÁNYK-űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára, valamint a megfelelő rovatnak tartalmaznia kell a bejelentés megismételt jellegét.
(2) Ha a bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
11. § (1) A kibocsátónak vagy a szabályozott piacra bevezetést kezdeményező személynek a Tpt. 22. § (2) és (5) bekezdésében meghatározott dokumentumban szereplő információknak a tájékoztatóban foglalt információkkal való egyenértékűségével kapcsolatos döntés meghozatala iránti kérelmét az 59. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon, az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt kell benyújtania.
(2) A kibocsátónak, az ajánlattevőnek, az értékpapír szabályozott piacra történő bevezetését vagy az értékpapír multilaterális kereskedési rendszerbe történő regisztrációját kezdeményező személynek és a forgalmazónak
a) a kibocsátási tájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 60. mellékletben,
b) az alaptájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 61. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon, az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt kell benyújtania.
(3) A kibocsátónak, az ajánlattevőnek, az értékpapír szabályozott piacra történő bevezetését vagy az értékpapír multilaterális kereskedési rendszerbe történő regisztrációját kezdeményező személynek
a) a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 62. mellékletben,
b) az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 63. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon, az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt kell benyújtania.
(4) A Tpt. 23. számú mellékletében meghatározott nemzetközi pénzügyi intézmény, valamint az olyan nemzetközi intézmény, amelynek az Európai Unió legalább egy tagállama a tagja, az ismertető közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 64. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon, az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt kell benyújtania.
(5) A helyi önkormányzatnak, az Európai Unió tagállama regionális vagy helyi önkormányzatának az általa kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapír, továbbá az Európai Unió tagállama regionális vagy helyi önkormányzatának az általa garantált értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetve szabályozott piacra történő bevezetéséhez készített tájékoztató, hirdetmény közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 65. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon, az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt kell benyújtania.
(6) A harmadik országban székhellyel rendelkező kibocsátónak a tájékoztatója közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 66. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt benyújtania.
(7) A zártkörű részvénytársasággá alakuló, értékpapírt nyilvánosan forgalomba hozott kibocsátónak a nyilvánosság felé történő adatszolgáltatási kötelezettség alóli mentesítése iránti kérelmét a 67. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt benyújtania.
(8) A nem természetes személy nyilvános ajánlattevőnek és az általa a Tpt. 68. § (4) bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatónak
a) a vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a 68. mellékletben,
b) a kiegészített, részletezett, módosított vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a 69. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt benyújtania.
(9) A nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy nyilvános ajánlattevőnek és az általa a Tpt. 68. § (4) bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatónak
a) a vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a 70. mellékletben,
b) a kiegészített, részletezett, módosított vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a 71. mellékletben
meghatározott adattartalmú ÁNYK űrlapon kell, az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt benyújtania.
12. § (1) A befektetési alapkezelőnek
1. nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására irányuló kérelmét a 72. mellékletben,
2. nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására irányuló kérelmét a 73. mellékletben,
3. nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 74. mellékletben,
4. nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 75. mellékletben,
5. a kibocsátási tájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére irányuló kérelmét a 76. mellékletben,
6. az alaptájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére irányuló kérelmét a 77. mellékletben,
7. nyilvános nyílt végű, harmonizációja szerint ABA értékpapíralap esetén a tájékoztató, a hirdetmény, a kiemelt befektetői információ és a kezelési szabályzat jóváhagyására irányuló kérelmét a 78. mellékletben,
8. nyilvános nyílt végű, harmonizációja szerint ÁÉKBV értékpapíralap esetén a tájékoztató, a hirdetmény, a kiemelt befektetői információ és a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására irányuló kérelmét a 79. mellékletben,
9. nyilvános nyílt végű ingatlanalap esetében a tájékoztató, a hirdetmény, a kiemelt befektetői információ és a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 80. mellékletben,
10. nyilvános befektetési alap nyilvántartásba vétele iránti kérelmét a 81. mellékletben,
11. zártkörű befektetési alap nyilvántartásba vétele iránti kérelmét a 82. mellékletben,
12. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmet a 83. mellékletben,
13. határozott futamidejű befektetési alap futamidejének lejárata esetén a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét a 84. mellékletben,
14. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelemét, ha arra azért kerül sor, mert a befektetők az összes befektetési jegy visszaváltására irányuló visszaváltási megbízást adtak le, a 85. mellékletben,
15. a zárt végű befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelemét, ha arra azért kerül sor, mert az összes befektetési jegy a kezelési szabályzatban eredetileg meghatározott feltételek szerint bevonásra került, a 86. mellékletben,
16. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a nyilvános nyílt végű befektetési alap nettó eszközértéke 3 hónapon keresztül, átlagosan nem éri el a húszmillió forintot, a 87. mellékletben,
17. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a befektetési alap nettó eszközértéke negatívvá vált, a 88. mellékletben,
18. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a befektetési jegyek folyamatos forgalmazása vagy a befektetési jegyek visszaváltása felfüggesztésének megszűnését követően a folyamatos forgalmazás feltételei továbbra sem biztosítottak, a 89. mellékletben,
19. nyilvános nyílt végű, harmonizációja szerint ÁÉKBV értékpapíralap esetén a letétkezelői szerződés módosítása hatálybalépésének jóváhagyása iránti kérelmét a 90. mellékletben,
20. befektetési alappal kapcsolatos megszűnési eljárás esetén az értékesítésre megállapított határidő meghosszabbításának engedélyezése iránti kérelmét a 91. mellékletben,
21. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét a 92. mellékletben,
22. a nyilvános befektetési alap kezelési szabályzata módosításának engedélyezése iránti kérelmét a 93. mellékletben,
23. a befektetési alap kezelése átadásának engedélyezése iránti kérelmét a 94. mellékletben
24. a nyilvános befektetési alap átalakulásához készült tájékoztató jóváhagyása iránti kérelmét a 95. mellékletben,
25. a zártkörű befektetési alap nyilvános befektetési alappá történő átalakulásának jóváhagyása iránti kérelmét a 96. mellékletben,
26. az ABA-k egyesülésének engedélyezése iránti kérelmét a 97. mellékletben,
27. az ÁÉKBV-k egyesülésének engedélyezése iránti kérelemét a 98. mellékletben,
28. a kollektív befektetési forma szétválásának engedélyezése iránti kérelmét a 99. mellékletben,
29. a kollektív befektetési forma részalapja szétválásának engedélyezése iránti kérelmét a 100. mellékletben,
30. a Kbftv. 82. § (7) bekezdésében meghatározott körbe tartozó - ugyanazon befektetési alapkezelő és letétkezelő által kezelt másik befektetési alap részalapjává válást jelentő - egyesülés engedélyezése iránti kérelmét a 101. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt kell benyújtania.
(2) A befektetési alapkezelőnek
1. egyesülés esetén a befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének engedélyezése iránti kérelmét a 102. mellékletben,
2. a befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének meghosszabbítása iránti kérelmét a 103. mellékletben,
3. az ingatlanértékelővel kötött szerződés jóváhagyása iránti kérelmét a 104. mellékletben,
4. az ingatlanértékelővel kötött szerződés módosításának jóváhagyása iránti kérelmét a 105. mellékletben,
5. a gyűjtő-ÁÉKBV cél-ÁÉKBV-be történő befektetésének engedélyezése iránti kérelmét a 106. mellékletben,
6. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV egy másik cél-ÁÉKBV-be fektesse eszközeinek legalább 85 százalékát, a 107. mellékletben,
7. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV módosítsa a kezelési szabályzatát olyan módon, hogy nem gyűjtő ÁÉKBV-ként működik tovább, a 108. mellékletben,
8. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV továbbra is a cél-ÁÉKBV gyűjtő-ÁÉKBV-je maradjon, a 109. mellékletben,
9. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV az egyesülés, illetve szétválás eredményeképpen létrejött másik ÁÉKBV gyűjtő ÁÉKBV-je maradjon, a 110. mellékletben,
10. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV eszközeinek legalább 85 százalékát egy másik, nem az egyesülés vagy szétválás eredményeként létrejött cél-ÁÉKBV kollektív befektetési értékpapírjaiba fektesse, a 111. mellékletben,
11. a cél-ÁÉKBV szétválása, egyesülése, megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV számára annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a Kbftv. 143. § (4) bekezdés b) pontja, valamint a Kbftv. 143. § (6) bekezdés c) pontja szerint nem gyűjtő-ÁÉKBV-ként működjön tovább, a 112. mellékletben,
12. a gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra a cél-ÁÉKBV egyesülése vagy szétválása miatt kerül sor, a 113. mellékletben,
13. annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett egyesülés átvevő ÁÉKBV-je legyen, a 114. mellékletben,
14. annak engedélyezése iránti kérelmet, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett szétválás után létrejövő ÁÉKBV-k egyikeként lényegében változatlanul működjön tovább, a 115. mellékletben,
15. annak a befektetésnek a jóváhagyása iránti kérelmet, hogy ha a cél-ÁÉKBV a beolvadó ÁÉKBV, és az egyesülés következtében a gyűjtő ÁÉKBV az átvevő ÁÉKBV befektetőjévé válik, a 116. mellékletben,
16. annak engedélyezése iránti kérelmet, ha a gyűjtő-ÁÉKBV a szétválás eredményeként létrejövő olyan ÁÉKBV befektetővé válik, amely lényegesen különbözik a cél-ÁÉKBV-től, a 117. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt benyújtania.
(3) A letétkezelőnek
a) a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a befektetési alapkezelő befektetési alapkezelési tevékenység végzésére jogosító engedélyét az MNB visszavonta, a 118. mellékletben
b) a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert az MNB kötelezte a befektetési alapkezelőt a befektetési alap kezelésének átadására, azonban a befektetési alap kezelését egyetlen befektetési alapkezelő sem veszi át, a 119. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt benyújtania.
(4) Az ABAK-nak az arra irányuló kérelmét, hogy az általa kezelt más EGT-államban engedélyezett uniós ABA kollektív befektetési értékpapírjait Magyarországon lakossági befektetők számára is forgalmazhassa, a 120. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt benyújtania.
(5) Az (1) bekezdés 22. pontjában meghatározott esetben a befektetési alapkezelőnek egyidejűleg a 93. mellékletben és a 121. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokat is be kell nyújtania.
13. § (1) Kizárólagos elektronikus kapcsolattartással érintett ügyek esetén, amennyiben az eljárás során az MNB a kérelmezőt az elektronikus postaládán keresztül küldött ügyiratában hiánypótlásra, a kérelem kiegészítésére vagy módosítására, a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre, vagy a kérelemben foglaltak alátámasztására szólítja fel, a kérelmező
a) a hiánypótlásra szóló felhívásnak a 122. mellékletben,
b) a kérelem vagy mellékletének kiegészítésére, továbbá módosítására szóló felhívásnak a 123. mellékletben,
c) a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre szóló felszólításnak a 124. mellékletben,
d) a kérelemben foglaltak alátámasztására szóló felszólításnak a 125. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlap kitöltésével és a technikai rendelet rendelkezései szerinti benyújtásával tesz eleget.
(2) Az elektronikus űrlapon meg kell adni a kiegészítendő, módosítandó, továbbá a pótolandó, illetve a tényállás tisztázását szolgáló ügyirat alapjául szolgáló ügy számát (főszám, év), a kérelem tárgyát, az ügyintéző nevét, továbbá fel kell tölteni az előírt, mellékletként csatolandó dokumentumokat.
(3) A kérelmező egyéb beadványt a 126. mellékletben meghatározott elektronikus űrlapon nyújthat be.
14. § (1) Ez a rendelet - a (2) bekezdésben foglalt kivétellel - a kihirdetését követő napon lép hatályba.
(2) A 8. § (1) bekezdés m) pontja és az 54. melléklet a Kbftv. 157. § (13) bekezdésének hatálybalépésével egyidejűleg lép hatályba.
(3) Hatályát veszti
a) a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről szóló 30/2013. (XII. 16.) MNB rendelet,
b) a befektetési alapokkal összefüggő kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett eljárásokban a kapcsolattartás tartalmára és formájára vonatkozó részletes szabályokról szóló 31/2013. (XII. 16.) MNB rendelet,
c) a kockázati tőkealapokkal, a kibocsátókkal és a nyilvános vételi ajánlatot tevő szervezetekkel összefüggő kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett eljárásokban a kapcsolattartás tartalmára és formájára, valamint a nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy által kezdeményezett, a vételi ajánlat jóváhagyására irányuló eljárásokban a nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy által benyújtandó beadványok tartalmi és formai követelményeire vonatkozó részletes szabályokról szóló 32/2013. (XII. 16.) MNB rendelet,
d) a tőkepiaci törvényben meghatározott, kizárólagos elektronikus kapcsolattartással nem érintett egyes bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről szóló 33/2013. (XII. 16.) MNB rendelet,
e) a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátója és a Magyar Nemzeti Bank közötti kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett eljárásokban a kapcsolattartás tartalmára és formájára vonatkozó részletes szabályokról szóló 41/2013. (XII. 29.) MNB rendelet.
(4) A 8. § (1) bekezdés i) pontja és az 50. melléklet a Kbftv. 122. § (2) bekezdésével egyidejűleg hatályát veszti.