20/2014. (VI. 3.) MNB rendelet

az ISIN azonosítóról

A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 451. § (3) bekezdés a) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § (1) E rendelet alkalmazásában
a) kibocsátó: a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 5. § (1) bekezdés 67. pontjában meghatározott személy,
b) magyar kibocsátó: a magyar állampolgárságú természetes személy, a magyarországi székhellyel rendelkező szervezet és a magyar állam.
(2) E rendelet hatálya a sorozatban kibocsátott értékpapír kibocsátójára, a tőzsdei tevékenységet végző szervezetre és a központi értéktárra terjed ki.
(3) E rendelet hatálya kiterjed
a) a sorozatban kibocsátott értékpapírra, ha
aa) annak forgalomba hozatalára Magyarország területén kerül sor,
ab) annak forgalomba hozatalára magyar kibocsátó által - ide nem értve az államot - az Európai Unió területén nyilvánosan kerül sor, vagy
ac) a sorozatban kibocsátott értékpapír Magyarország területén működő tőzsdére kerül bevezetésre, és
b) az egyéb tőzsdei termékre.
2. § (1) A kibocsátó, illetve a tőzsdei tevékenységet végző szervezet (a továbbiakban együtt: kérelmező) az ISIN azonosító kiadását - a (6) bekezdésben meghatározott eset figyelembevételével - értékpapír esetén az 1. mellékletben, egyéb tőzsdei termék esetén a 2. mellékletben meghatározott adatok központi értéktárral való közlésével igényli.
(2) A kérelmező a központi értéktárral közölt adatok változását, valamint az ISIN azonosító törlését megalapozó körülményt, annak bekövetkeztétől számított 5 napon belül bejelenti a központi értéktárnak.
(3) Dematerializált úton előállított kötvény, jelzáloglevél, befektetési jegy esetében, amennyiben a forgalomba hozatalra jegyzési eljárás keretében kerül sor, a központi értéktár a kérelmező által az ISIN azonosító igénylésekor megadott, az 1. melléklet 3.1., 3.4., 3.7., 3.8. és a 3.12.1. alpontjában felsorolt adatokban az értékpapír keletkeztetésig bekövetkezett változásokat külön kérelem nélkül, a kibocsátó keletkeztetéshez adott utasítása alapján a központi értékpapír-nyilvántartásban véglegesíti.
(4) Amennyiben a központi értéktár eljárása során az ISIN azonosító törlését megalapozó körülményt - így különösen a kibocsátó jogutód nélküli megszűnését - észlel, úgy a központi értéktár az ISIN azonosítót - a Magyar Nemzeti Bank egyidejű tájékoztatása mellett - törli.
(5) Az 1. és 2. mellékletben meghatározott adatokat a kérelmező papír alapú okiraton vagy - a központi értéktár által biztosított esetekben - elektronikus úton juttatja el a központi értéktárhoz. Az adatok papír alapú okiraton történő bejelentésére szolgáló adatlapot a központi értéktár a honlapján elérhetővé teszi, valamint kérelemre rendelkezésre bocsátja. Az elektronikus úton történő bejelentéshez a központi értéktár elektronikus felületet működtet.
(6) A tőzsdei tevékenységet végző szervezet és a központi értéktár jogosult az ISIN azonosító iránti kérelem benyújtására és az ISIN azonosító központi értéktár általi kiadására vonatkozóan az e rendeletben meghatározottaktól írásbeli megállapodás alapján eltérni.
3. § (1) Az ISIN azonosítót alkotó - betűkből és számjegyekből álló - jelsorozat tizenkét elemből áll.
(2) A jelsorozat első két karaktere a kibocsátás országának azonosítására szolgáló latin betű.
(3) A jelsorozat harmadik karaktertől tizenegyedik karakterig terjedő része az alfanumerikus nemzeti azonosító.
(4) A jelsorozat arab számjegyű tizenkettedik karaktere az ellenőrzőszám.
4. § (1) Az egy sorozatba tartozó értékpapírok - a (2) bekezdésben foglalt kivétellel - azonos ISIN azonosítóval rendelkeznek.
(2) Ha
a) az egy sorozaton belül eltérő időpontban forgalomba hozott értékpapírok átmenetileg nem azonos jogokat testesítenek meg, vagy
b) tőzsdén már jegyzett értékpapírral azonos értékpapír-sorozatba tartozó értékpapírok forgalomba hozatala esetén a később forgalomba hozott értékpapírok ugyanazon tőzsdére történő bevezetésére nem a forgalomba hozatallal egy időben kerül sor,
az egy sorozatba tartozó, később forgalomba hozott értékpapírok ISIN azonosítója eltér a korábban forgalomba hozott értékpapírok ISIN azonosítójától.
(3) Amennyiben a kérelmező ideiglenes részvény vagy ideiglenes befektetési jegy sorozatra kér ISIN azonosítót, úgy köteles ezt megelőzően a részvény vagy befektetési jegy sorozatra is ISIN azonosítót igényelni, amely ISIN azonosítóra az ideiglenes részvény vagy ideiglenes befektetési jegy sorozathoz történő ISIN azonosító igénylésekor hivatkozni kell.
5. § (1) A kiadott ISIN azonosítóról és az ahhoz kapcsolódóan nyilvántartott adatokról a központi értéktár az általa kiállított igazolást postai vagy elektronikus úton küldi meg a kérelmező részére.
(2) A központi értéktár honlapján közzéteszi az általa kiadott aktív ISIN azonosítók listáját. A központi értéktár jogosult az ISIN azonosítót, valamint a hozzá tartozó adatokat az általa vezetett központi értékpapír-nyilvántartásban szerepeltetni.
6. § (1) Ez a rendelet a kihirdetését követő napon lép hatályba.
(2) Hatályát veszti az ISIN azonosítóról szóló 35/2013. (XII. 16.) MNB rendelet.