56/2016. (XII. 27.) MNB rendelet

a kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról szóló 2014. évi XVI. törvény, valamint a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény hatálya alá tartozó engedélyezési, jóváhagyási, nyilvántartásba vételi és törlési eljárások, valamint bejelentések tekintetében alkalmazandó elektronikus űrlap tartalmára, formájára vonatkozó részletes szabályokról szóló 18/2014. (VI. 3.) MNB rendelet módosításáról

A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § (1) A kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról szóló 2014. évi XVI. törvény, valamint a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény hatálya alá tartozó engedélyezési, jóváhagyási, nyilvántartásba vételi és törlési eljárások, valamint bejelentések tekintetében alkalmazandó elektronikus űrlap tartalmára, formájára vonatkozó részletes szabályokról szóló 18/2014. (VI. 3.) MNB rendelet (a továbbiakban: R.) 4. § (2) bekezdésének 19. pontja helyébe a következő rendelkezés lép:
(A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának)
„19. az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 17. cikk (4) bekezdésében meghatározott - a bennfentes információ nyilvános közzétételének késleltetésével kapcsolatos - bejelentési kötelezettségét a 21. mellékletben,”
(meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.)
(2) Az R. 4. §-a a következő (5)-(10) bekezdéssel egészül ki:
„(5) A (2) bekezdés 19. pontja tekintetében kibocsátón a kibocsátási egységek piacának szereplőjét is érteni kell.
(6) Az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 18. cikk (1) bekezdésében meghatározott - a bennfentes személyek jegyzékére vonatkozó − bejelentési kötelezettségét
a) a kibocsátó, a kibocsátási egységek piacának szereplője, az aukciós platform, az árverező, az aukcióellenőr, valamint az ezek nevében vagy javára eljáró nem természetes személy a 2016/347/EU bizottsági végrehajtási rendelet I. melléklet 1. formanyomtatványában meghatározott tartalomnak megfelelő formátumú, amennyiben a bennfentesek jegyzéke tartalmazza az állandó bennfentesekre vonatkozó kiegészítő szakaszt, ezt a szakaszt a 2016/347/EU bizottsági végrehajtási rendelet I. melléklet 2. formanyomtatványának megfelelő formátumú elektronikus űrlapon,
b) a kkv-tőkefinanszírozási piacra bevezetett pénzügyi eszköz kibocsátója a 2016/347/EU bizottsági végrehajtási rendelet II. mellékletében található formanyomtatványnak megfelelő formátumú elektronikus űrlapon,
c) az a természetes személy, aki a kibocsátó, a kibocsátási egységek piacának szereplője, az aukciós platform, az árverező, az aukcióellenőr nevében vagy javára jár el, a 2016/347/EU bizottsági végrehajtási rendelet I. melléklet 1. formanyomtatványának megfelelő formátumú, amennyiben a bennfentesek jegyzéke tartalmazza az állandó bennfentesekre vonatkozó kiegészítő szakaszt, ezt a szakaszt a 2016/347/EU bizottsági végrehajtási rendelet I. melléklet 2. formanyomtatványának megfelelő formátumú ÁNYK űrlapon
teljesíti.
(7) A szabályozott piac piaci szereplője, a befektetési vállalkozás, valamint a multilaterális kereskedési rendszert és szervezett kereskedési rendszert működtető piaci szereplő az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 4. cikk (1) bekezdésében meghatározott - a pénzügyi eszközökre vonatkozó − bejelentési kötelezettséget a 2016/378/EU bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke szerinti követelményekre figyelemmel a 2016/909/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet melléklet 2. táblázatában meghatározott tartalommal elektronikus űrlapon teljesíti.
(8) A piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás keretében információt közzétevő piaci szereplő az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 11. cikk (3) bekezdésében meghatározott bejelentési kötelezettségét
a) a megítélése szerint bennfentes információnak minősülő információ közzététele esetén a 2016/959/EU bizottsági végrehajtási rendelet I. mellékletében meghatározott formanyomtatvány használatával,
b) a megítélése szerint bennfentes információnak nem minősülő információ közzététele esetén a 2016/959/EU bizottsági végrehajtási rendelet II. mellékletében meghatározott formanyomtatvány használatával
elektronikus űrlapon teljesíti.
(9) A piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatás keretében információt közzétevő piaci szereplő az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 11. cikk (6) bekezdésében meghatározott - a közzétett információ bennfentes jellegének megszűnésére vonatkozóan adott tájékoztatással kapcsolatos − bejelentési kötelezettségét a 2016/959/EU bizottsági végrehajtási rendelet III. mellékletében meghatározott formanyomtatványnak megfelelően, elektronikus űrlapon teljesíti.
(10) A kibocsátó, az ajánlattevő vagy az ilyen személyek nevében vagy tőlük függetlenül stabilizációt végző szervezet az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 5. cikkének (3) és (5) bekezdésében meghatározott - a részvény-visszavásárlási programokra és a stabilizációra vonatkozó mentességgel kapcsolatos − bejelentési kötelezettségét a 22/A. mellékletben meghatározott tartalommal elektronikus űrlapon teljesíti.”
2. § Az R. 5. § g) pontjának helyébe a következő rendelkezés lép:
(A nem természetes személy ügyfélnek)
„g) az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 19. cikk (1) bekezdésében meghatározott - a vezetői feladatokat ellátó személyekkel szoros kapcsolatban álló személyek által kötött ügyletekre vonatkozó - bejelentési kötelezettséget a 2016/523/EU bizottsági végrehajtási rendelet mellékletében”
(meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie.)
3. § Az R. 6. § g) pontjának helyébe a következő rendelkezés lép:
(A természetes személynek)
„g) az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 19. cikk (1) bekezdésében meghatározott - a vezetői feladatokat ellátó személyek, valamint a velük szoros kapcsolatban álló személyek által kötött ügyletekre vonatkozó - bejelentési kötelezettséget a 2016/523/EU bizottsági végrehajtási rendelet mellékletében”
(meghatározott adattartalmú ÁNYK-űrlapot alkalmazva kell teljesítenie.)
4. § Az R. 7. § (4) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép:
„(4) A kereskedési helyszínt működtető piaci szereplő és befektetési vállalkozás, valamint a foglalkozásszerűen ügyleteket kötő vagy teljesítő személy az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 16. cikk (1) és (2) bekezdésében meghatározott - a gyanús ügyletekre és megbízásokra vonatkozó − bejelentési kötelezettséget a 2016/957/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet mellékletében meghatározott formanyomtatvány használatával elektronikus űrlapon teljesíti.”
5. § Az R. 11. §-a a következő (10) bekezdéssel egészül ki:
„(10) A hitelintézetnek vagy pénzügyi vállalkozásnak minősülő kibocsátó a pénzügyi rendszer stabilitásának megőrzése érdekében a bennfentes információ közzététele késleltetésének jóváhagyására vonatkozó kérelmét a 71/A. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon nyújtja be.”
6. § (1) Az R. 12. § (1) bekezdése a következő 31. ponttal egészül ki:
(A befektetési alapkezelőnek)
„31. a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyása iránti kérelmét a 101/A. mellékletben”
(meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott  - mellékletekkel együtt kell benyújtania.)
(2) Az R. 12. § (5) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép:
„(5) Az (1) bekezdés 22-24. pontjában meghatározott esetben a befektetési alapkezelőnek egyidejűleg a 121. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapot is be kell nyújtania.”
7. § Az R. 21. melléklete helyébe az 1. melléklet lép.
8. § Az R. a 2. melléklet szerinti 22/A. melléklettel egészül ki.
9. § Az R. a 3. melléklet szerinti 71/A. melléklettel egészül ki.
10. § Az R. a 4. melléklet szerinti 101/A. melléklettel egészül ki.
11. § Ez a rendelet a kihirdetését követő harmincadik napon lép hatályba.
12. § Ez a rendelet
a) az Európai Parlament és a Tanács 2014. április 16-i, a piaci visszaélésekről (piaci visszaélésekről szóló rendelet), valamint a 2003/6/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2003/124/EK, a 2003/125/EK és a 2004/72/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló 596/2014/EU rendeletének,
b) a Bizottság 2016. március 10-i, az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a bennfentesek jegyzékének elkészítéséhez és frissítéséhez használt pontos formátumra vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról szóló 2016/347/EU végrehajtási rendeletének,
c) a Bizottság 2016. március 1-i, az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az illetékes hatóságokhoz benyújtandó értesítések tartalmára, valamint az értesítések listájának összeállítására, közzétételére és naprakészen tartására vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló 2016/909/EU felhatalmazáson alapuló rendeletének,
d) a Bizottság 2016. május 17-i, az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatásra vonatkozó, az információt közzétevő piaci szereplő által alkalmazandó rendszereket és értesítési formanyomtatványokat, valamint a nyilvántartások formátumát megállapító végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról szóló 2016/959/EU végrehajtási rendeletének,
e) a Bizottság 2016. március 10-i, az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a vezetők ügyleteire vonatkozó értesítések és nyilvános közzétételek formátuma és formanyomtatványa tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról szóló 2016/523/EU végrehajtási rendeletének,
f) a Bizottság 2016. március 9-i, az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a visszaélésszerű gyakorlatok, vagy a gyanús megbízások és ügyletek megelőzéséhez, feltárásához és bejelentéséhez használandó megfelelő intézkedésekre, rendszerekre és eljárásokra, valamint értesítési formanyomtatványokra vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló 2016/957/EU felhatalmazáson alapuló rendeletének,
g) a Bizottság 2016. június 29-i, az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a bennfentes információk megfelelő nyilvános közzétételére és a bennfentes információk nyilvános közzétételének késleltetésére alkalmazott technikai eszközökre vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról szóló 2016/1055/EU végrehajtási rendeletének,
h) a Bizottság 2016. május 17-i, az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a piaci szereplők véleményére vonatkozó közvélemény-kutatásokat végrehajtó, információt közzétevő piaci szereplőket érintő megfelelő szabályozásokra, rendszerekre és eljárásokra vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló 2016/960/EU felhatalmazáson alapuló rendeletének
végrehajtásához szükséges rendelkezéseket állapít meg.
13. § Hatályát veszti az R. 29., 36., 40. és 41. melléklete.